博士曾是證券分析師

　　買賣股票虧了錢，他要發(fā)動股民“討說法”

　　“他炒股并不稀奇。林平忠本身就是證券公司出來的，然后到集大來教書的。”前述集大教授對本報記者說。

　　2005年前后，當時尚在廈門證券做證券投資分析師的林平忠在廈大拿到了博士學(xué)位。“那時，證券業(yè)也不怎么景氣，所以他選擇到學(xué)校教書。”曾和林平忠一道在廈門證券供職過的同事對本報記者說，那時大家還很佩服他，“他是漳州云霄人，本科好像是漳州師范學(xué)院的，他不僅輕松拿下廈大的博士學(xué)位，之后還拿到了南京大學(xué)工商管理的博士后證書。”

　　不過，對于他為何從證券分析師變身大學(xué)老師，也有前同事給出了另一種說法。“我記得他是1998年進的廈門證券，但是給我的感覺，他的法律觀念還是很淡薄的。”一位已經(jīng)從廈門證券離職的林平忠原同事劉先生說，“在他的家鄉(xiāng)，很多人，特別是他的同學(xué)，在上世紀90年代就靠搗騰假煙發(fā)財了。他很羨慕，甚至沒理會從業(yè)人員不得炒股的禁令，自己也在炒股。”

　　劉先生說，林平忠那時買賣ST海洋，虧了不少錢，這只股票現(xiàn)在已經(jīng)退市了。“不過，在2005年前后要暫停上市的時候，林平忠非得要發(fā)動其他投資ST海洋的股民一起找ST海洋討要說法。”劉先生說，“公司找林平忠談話，沒過多久，他就自己離開證券行業(yè)了。”　　

　　新聞背景

　　“大數(shù)據(jù)”挖出林平忠

　　內(nèi)幕交易查得嚴，與大數(shù)據(jù)的作用不無關(guān)系。上周五，在證監(jiān)會召開例行新聞通氣會上，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會始終將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法重點，2013年下半年證監(jiān)會啟動大數(shù)據(jù)開始，去年調(diào)查內(nèi)幕交易375起，立案142起，已將林平忠、張鵬、聶平等125名個人移交公安機關(guān)。

　　正是因為大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，賬戶交易隱蔽性較強、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕交易案件線索被挖掘出來。

　　案件進展

　　林平忠或被處罰量刑

　　目前，對林平忠案，公安機關(guān)已偵查終結(jié)。該案正在檢察院審查等待起訴。

　　福建重宇合眾律師事務(wù)所律師馮文婷認為，按照目前的情況看，林平忠將面臨檢察機關(guān)的公訴，可能會被處罰量刑。 “應(yīng)該說，這回的內(nèi)幕交易不屬于重組雙方的內(nèi)部人員，但是知曉重組計劃并進行內(nèi)幕交易的，一樣適用于內(nèi)幕交易的情況。”

　　而根據(jù)刑法解釋第180條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行，證券交易或者其他對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　“量刑時，法院會以內(nèi)幕交易的金額作為標準，按照林平忠的案子來看，涉案的金額已經(jīng)不小。”馮文婷說。

　　延伸

　　“聽消息”別涉內(nèi)幕交易

　　您在炒股時，是不是也經(jīng)常向別人打聽內(nèi)幕信息？您是不是有親戚、朋友在上市公司可以接觸到內(nèi)幕信息？如果您覺得自己既不是公司高管，也不是公司的大股東，聽消息炒股不會攤上事的話，那您就錯了。

　　在刑法司法解釋中將“非法獲取證券、期貨交易信息的人員”界定為三類人。上海華榮律師事務(wù)所的律師許峰認為:“目前還是堅持主客觀一致的原則，即行為人動機目的清楚、手段明確的情況下，才可能被認定非法獲取內(nèi)幕信息，‘無意中聽到’不被納入其中。”他認為，普通投資者一般也只是道聽途說，在獲知信息上沒有什么優(yōu)勢，一般也完成不了內(nèi)幕交易。“打聽”這個行為本身并不會構(gòu)成犯罪，而是可能構(gòu)成內(nèi)幕交易行為的環(huán)節(jié)要素之一。只有在內(nèi)幕交易信息敏感期內(nèi)抱著不正常的心態(tài)套取、刺探到內(nèi)幕信息，然后進行明顯異常的交易行為，才有可能構(gòu)成犯罪?！　?/p>